证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新华社北京【jīng】9-21电（记者 刘羽佳）证监会官网9日发布消息，为健全【quán】资【zī】本市【shì】场财富管理功能，深化投资【zī】端改革，培【péi】育资【zī】本【běn】市【shì】场买方中介队伍【wǔ】，证监【jiān】会起草《公开募【mù】集证券【quàn】投资【zī】基金投资顾问业务管理规定》，现向社会公开征求意见。

据【jù】了【le】解，2019年10月，证监会启动基金投资【zī】顾【gù】问【wèn】业务试【shì】点。从试点开展情况看，基金投资顾问业务运【yùn】行平稳，业务适配性和发展前景获得了市场各【gè】方【fāng】的【de】总体认可与支持【chí】，试点达【dá】到了【le】预期【qī】目的，已基【jī】本具【jù】备转常规条件。

为【wéi】有序推进基金【jīn】投资顾问业务，证监会起草【cǎo】了该【gāi】规定，旨在进一步完【wán】善证券【quàn】基【jī】金投资咨【zī】询【xún】业【yè】务法规体【tǐ】系，明确基金投资顾问业务具体规范和监管细则，为此【cǐ】项业务【wù】长期【qī】、规【guī】范、健康发展提供【gòng】有力法治保障。

规定共四十【shí】条，主要内容【róng】包括沿用试【shì】点期间对“投【tóu】资”活动的【de】规范原则、强化对“顾问【wèn】”服【fú】务的监管、针【zhēn】对新问题新情【qíng】况【kuàng】补齐监【jiān】管短板等方面。

一是沿用【yòng】试点期间对“投资”活动的规范原则，加强对投【tóu】资环【huán】节【jiē】的监管，进一【yī】步明确对管理型【xíng】业【yè】务的管控、优化投资【zī】分【fèn】散度等监管要求【qiú】。

二是【shì】强化对“顾问”服务的监管，督促引【yǐn】导行业坚守【shǒu】“顾问【wèn】”服务本源，持续丰富服务内涵【hán】，加强投资【zī】者【zhě】适当性和服【fú】务匹配管理，规范宣【xuān】传推介行【háng】为，强【qiáng】化信义义务【wù】落实和【hé】利益冲突【tū】防范。

三是针【zhēn】对新问题、新情况补齐【qí】监【jiān】管短【duǎn】板，促进业务合规有序【xù】开展。例如，加强【qiáng】对投资顾问【wèn】机构之【zhī】间【jiān】及投资顾【gù】问与基【jī】金销售【shòu】机构等其他机【jī】构【gòu】合作展业的规【guī】范管理，明确对投资顾【gù】问机构配【pèi】置公募基【jī】金之【zhī】外的其他产品的规【guī】范性要求，豁免基金经理以外的基金从业人员投资本公【gōng】司基【jī】金【jīn】时锁定期的要求等。