证券交易所的设立形式有哪些？证券交易所会员有哪些？

证券交易所的设立形式有哪些?

证券交易所设立形式是设立证券交【jiāo】易【yì】所【suǒ】的具体形式【shì】。各国证券交【jiāo】易所的设【shè】立【lì】，通常【cháng】有以下三种方式：(1)特许制。证【zhèng】券交易所的设立【lì】须经政府【fǔ】主管机构特许。政府【fǔ】机构对证券交易【yì】所【suǒ】的规章制度【dù】有核批权，如果认为不当，有权命【mìng】令【lìng】交【jiāo】易所修改【gǎi】。特许制设立【lì】方式以日本为代表【biǎo】。

(2)登记制【zhì】。具有相【xiàng】当交易【yì】额【é】的【de】证券交易所，其设立须向证券管理机构【gòu】申【shēn】请登记【jì】。登【dēng】记时应提交遵【zūn】守法【fǎ】律及证券管理机构有关规定【dìng】的书面字据。交易所的交【jiāo】易规则应保证【zhèng】公平交易和维护投资者利益。证券【quàn】管理机构确认交【jiāo】易所的组织【zhī】、规章制【zhì】度符合法律要求，交易所才准予【yǔ】注册。登记制设立【lì】方【fāng】式以【yǐ】美【měi】国为代表【biǎo】。(3)承认制。采用“自律”管理原则的国家，以承认的【de】方【fāng】式确认交易所的设立。经承认的证券交【jiāo】易所在业务上【shàng】完全【quán】自治。承认制设立方式【shì】以英国为【wéi】代表。

证券交易所会员有哪些?

会员包括股票经纪人、证券自营商及专业会员。

股票经纪人主要是指佣金经纪人，即专门替客户买卖股票并收取佣金的经纪人。交易所规定只有会员才能进入大厅进行股票交易。因此，非会员投资者若想在交易所买卖股票，就必须通过经纪人。

股票自营商是指不是为顾客买卖股票，而为自己买卖股票的证券公【gōng】司【sī】，根据其业务范围【wéi】可以分【fèn】为直【zhí】接经营人和零数交易商。直【zhí】接经营人是指在交易所注册的、可【kě】直接在【zài】交易【yì】所买卖股票的会员，这种会员不需支付佣金，其利润来源于短期股票价格的【de】变动。零数交易商是指【zhǐ】专门从事零数交易的交【jiāo】易【yì】商(零数【shù】交【jiāo】易是【shì】指不够一单位所包含的股数的交易)，这种【zhǒng】交易商不能收【shōu】取佣金【jīn】，其收入【rù】主要来源于【yú】以低于整【zhěng】份交易【yì】的价格从证券公司客【kè】户【hù】手中购入证【zhèng】券，然后以高于整份【fèn】交【jiāo】易的价格卖给零数股票的购买者所赚取的差价。

专业会员是指再交易所大厅专门买卖一种或多种股票的交易所会员，其职责是就有关股票保【bǎo】持一个自由的、连续【xù】的【de】市场。专业会员的交易对象的其他【tā】经【jīng】纪人，按规定不能直接同【tóng】公众【zhòng】买卖证券【quàn】。在股票交易实践，专业会员即可以经纪人身份、也可以自营商身份参与股票的买卖业务，但他不能同时身兼二职参加股票买卖。