因【yīn】投顾业【yè】务存在营销误【wù】导性陈述等问题，联储证【zhèng】券重庆东【dōng】湖南路证券营业部被责令【lìng】改正【zhèng】

(资料图)

9-22，重庆证监局公布了对【duì】联储证券重【chóng】庆东【dōng】湖【hú】南路证券【quàn】营【yíng】业部采取责令改【gǎi】正【zhèng】措施的决定，指出【chū】该营业部存在以下四大问【wèn】题：

一、通过互联网向未【wèi】全【quán】面【miàn】了【le】解情况【kuàng】、未【wèi】评估风险【xiǎn】承受能力的投资者提供具体【tǐ】股票买卖建议，其中部分投资【zī】者未签订投顾协议。

二、证券【quàn】投资顾问【wèn】业【yè】务推广和客户招【zhāo】揽【lǎn】行为不规范【fàn】，对投资顾【gù】问服【fú】务能力和过往业绩进行误导性的营销宣【xuān】传。

三、证券投资顾问业务推广和服务提供环节的留痕记录不完整。

四、对【duì】开展证券投资【zī】顾问【wèn】业【yè】务【wù】推广和客户招揽活动的企业【yè】微信账【zhàng】号管理不到位。

重庆证监局指出，上【shàng】述行为【wéi】违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证【zhèng】监【jiān】会令【lìng】第【dì】202号）第三【sān】条【tiáo】，《证券投资顾问业务【wù】暂行规【guī】定【dìng】》（证监会公告〔2020〕66号）第十一条、第十四条【tiáo】、第【dì】二【èr】十【shí】四条、第【dì】二十七条第一款，反映出营业部【bù】证券投资顾【gù】问业【yè】务展业不规范，内部控【kòng】制不【bú】完【wán】善。该营业部应在【zài】收到本【běn】决定之日起一个月【yuè】内完成整改工【gōng】作，并提交【jiāo】书面报告【gào】。