证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新华【huá】社北【běi】京9-21电（记者 刘羽佳）证监会官【guān】网9日发布消息，为健全资本【běn】市场财富【fù】管理【lǐ】功【gōng】能，深化投资端【duān】改革【gé】，培育【yù】资本市场买【mǎi】方【fāng】中介队伍，证【zhèng】监会起【qǐ】草《公【gōng】开募集证券投资基金投资顾问业【yè】务管理规定》，现向社会公开征求【qiú】意见。

据了解，2019年10月，证【zhèng】监会启动基金投资顾问业务试点。从试点开展情况看，基金投【tóu】资顾问业【yè】务运【yùn】行【háng】平稳【wěn】，业务适【shì】配性和【hé】发展前景获得了【le】市场各方的总【zǒng】体认可与支持，试点【diǎn】达到【dào】了预期目的【de】，已基本【běn】具备转常规条【tiáo】件。

为有序推进【jìn】基金投资顾问业务，证监会起草了该规定，旨【zhǐ】在进一步【bù】完善【shàn】证券基【jī】金投资咨询业务法【fǎ】规体系，明【míng】确【què】基金投资【zī】顾问业务【wù】具体规范和监管细则【zé】，为此项业务长期、规范、健【jiàn】康【kāng】发【fā】展提供有力法治保障【zhàng】。

规定共四十【shí】条，主【zhǔ】要内容包括沿用试点期【qī】间对【duì】“投资”活动【dòng】的规范原则、强化对“顾问”服务的监管、针【zhēn】对新【xīn】问题新情况补【bǔ】齐监【jiān】管短板等方面。

一是沿【yán】用试【shì】点【diǎn】期间对“投资”活动的规范原则，加【jiā】强对投资环【huán】节的监管，进【jìn】一步【bù】明确对管理【lǐ】型业务的管控、优化【huà】投【tóu】资分散度等监【jiān】管要求。

二是强化对“顾问”服【fú】务的监管【guǎn】，督促引导行业坚守【shǒu】“顾【gù】问”服务【wù】本源，持续丰富服务内涵，加强投资者适当性和服务匹【pǐ】配管【guǎn】理，规范【fàn】宣【xuān】传推介行为，强化信【xìn】义义【yì】务落实【shí】和【hé】利益冲突防范。

三是针【zhēn】对新问题、新情【qíng】况补齐监管短【duǎn】板，促【cù】进【jìn】业务合规有序开展。例如，加强对投资顾问【wèn】机构之间及投资顾问与基【jī】金【jīn】销售【shòu】机构等其他机构合【hé】作展业的规范管理，明确对投资顾问机构配置【zhì】公【gōng】募基【jī】金之外【wài】的其他产【chǎn】品的规范性要求，豁【huō】免基金经理以【yǐ】外的基金从业人员投资本【běn】公司基【jī】金【jīn】时锁定【dìng】期的要【yào】求等。